合规部是做什么的

绝望的春天 3个月前已收到2个回答举报

拆了奈何橋 4星

共回答了462个问题采纳率：90.6% 评论

合规部的主要作用：

1. 协助领导构建公司合规管理体系,制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度;

2. 起草年度合规管理计划;

3. 主动识别、评估、监测和报告合规风险

4.认真履行公司规格，做好保密合规制度并遵守；

5.对每日每月合规管理进行评估分析。

17小时前

曾经不忘记 5星

共回答了58个问题评论

合规部主要存在于金融机构，如银行、证券等。

巴塞尔银行监管委员会将合规部门定义为：银行合规部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。其中所说的银行合规风险“是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

15小时前

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